证监会一日三罚，全与操纵股价有关

　　来源：财联社

　　中国证监会最新披露了3则操纵股价被罚公告，涉及上市公司董事长、总经理、董秘以及牛散。

　　证监会1月10日披露，许淼操纵“金陵体育”股票一案现已调查、办理终结。最终，该会决定没收许淼违法所得1.57亿元，并处以3.13亿元罚款，合计罚没4.7亿元。

　　经查明，2017年6月14日至2021年1月29日，许淼控制使用“周某宏”等47个证券账户，用于交易“金陵体育”股票。基于五大申辩意见，许淼请求不予处罚，该会已驳回。

　　同样出自证监会之手，同日2份罚单显示，因合谋操纵股价被罚的还有昊志机电实控人汤秀清、董秘肖泳林，以及时任恒润股份董事长承立新。

　　对于汤秀清、肖泳林联合他人共同操纵“昊志机电”股票，证监会分别对汤秀清、肖泳林罚款1.09亿元、200万元。

　　对于承立新、丁键、张亚洲合谋操纵“恒润股份”行为，该会决定责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得2052.33万元，由丁键承担；并处以1.23亿元罚款，其中由承立新、丁键、张亚洲分别承担6156.98万元、4925.59万元、1231.4万元，整体共被罚没1.44亿元。

　　鉴于严重扰乱证券市场秩序，承立新、丁键均被禁入市场8年，张亚洲被禁入市场3年；又鉴于影响证券交易秩序，承立新、丁键均被禁入市场5年。

　　事关金陵体育：许淼控制47个证券账户操纵股价

　　罚单显示，2017年6月14日至2021年1月29日（以下简称：操纵期间），许淼控制使用47个证券账户（以下简称：账户组），采取集中资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户间进行证券交易等手段影响“金陵体育”股票交易价格和交易量，盈利1.57亿元。

　　证监会认为，许淼的上述行为违反相关法规，已构成操纵证券市场行为。

　　应许淼要求，该会举行了听证会，听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。在听证过程中，许淼提出五大申辩意见：

　　其一，事先告知书认定的账户组中，与他人相关的22个证券账户并非许淼控制使用。在资金关联方面，部分账户的保证金进出均与许淼无关；在交易终端关联方面，部分账户与许淼控制的其他账户不存在交易终端重合；在交易特征方面，被认定同属其控制的账户间存在明显区别。

　　其二，部分账户大量交易系他人作出，相关账户的决策主体包括多人；其三，事先告知书认定的操纵期间内，许淼自认控制的部分证券账户并非全程由许淼控制使用；其四，许淼控制的账户未以不正当手段影响“金陵体育”交易价量，不存在操纵证券市场的主观故意或客观行为；其五，部分询问笔录与事实存在严重不符。

　　经复核，该会认为，除根据许淼申辩意见扣除相关账户中非许淼决策的交易外，该会对许淼的其他申辩意见不予采纳。

　　事关恒润股份：上市公司董事长带头与人合谋操纵股价

　　罚单披露，承立新时为恒润股份第二大股东、法定代表人、董事长。2023年6月中旬，经丁键介绍，承立新与张亚洲相识，之后三人合谋炒作“算力”热点，通过控制信息生成及披露的内容、时点、节奏等实施操纵行为。

　　没收违法所得、处以罚款外，鉴于承立新、丁键的违法行为严重扰乱证券市场秩序、在重大违法活动中起主要作用，情节较为严重，张亚洲的违法行为情节严重，证监会决定对承立新、丁键均采取8年证券市场禁入措施，对张亚洲采取3年证券市场禁入措施。禁入期间，不得在任何机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董监高职务。

　　又鉴于承立新、丁键的违法行为影响证券交易秩序，情节严重，还决定对承立新、丁键分别采取5年证券市场禁入措施，禁入期间，除《证券市场禁入规定》第六条第一款所规定情形外，不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。

　　针对合谋操纵“恒润股份”行为，承立新、丁键、张亚洲均提出申辩意见，表示不应被行政处罚，但证监会均不予采纳。

　　经查，承立新计划在2023年卖出“恒润股份”股票，2023年7月16日，承立新与阮某签订《代持协议书》，以某私募产品受让2495.26万股“恒润股份”。

　　2023年7月29日至11月8日，承立新、丁键、张亚洲等人操控上市公司发布4份利好信息，拉抬“恒润股份”股价。这期间，“恒润股份”股价上涨96.65%，同期上证指数下跌6.86%，偏离103.51%，中证风电产业指数下跌10.30%，偏离106.95%，“恒润股份”股价涨幅明显优于同期上证指数和行业指数。

　　上述期间，丁键多次向机构投资者宣传恒润股份“算力”业务，组织开展现场调研、电话会议、撰写调研报告等活动，吸引机构投资者买入“恒润股份”。承立新、张亚洲等人安排人员通过互联网累计发布文章46篇、视频12条，夸大或虚假宣传公司“算力”业务。

　　2023年7月10日至12月1日，丁键控制使用22个证券账户在股价下跌期间集中买入维持股价。上述期间，账户组合计竞价买入1575.45万股，买入成交金额4.57元，竞价卖出1461.82万股，卖出金额4.47亿元，余股113.67万股，盈利2052.33万元。账户组在22个交易日有申买行为，买入成交量排名前三的有10个交易日，日均买入成交量占市场总成交量比例为3.73%，单日买入成交量占市场总成交量比例最高为22.41%。

　　事关昊志机电：总经理、董秘联合他人操纵股价

　　罚单显示，汤秀清，时为昊志机电实控人，担任副董事长、董事、总经理；肖泳林，时任昊志机电副总经理、董事会秘书、财务总监。

　　汤秀清与颜某商议，由汤秀清支付保证金，颜某负责联系相关方，共同操纵“昊志机电”。肖泳林按汤秀清指示与颜某方进行沟通、对接，同时负责汤秀清等人保证金的转款事宜。

　　收取保证金后，颜某等人先后使用了121个证券账户（以下简称：账户组），于2019年9月18日至2020年12月31日期间（以下简称：操纵期间）操纵“昊志机电”，具体如下：

　　（一）集中资金优势、持股优势连续买卖

　　操纵期间共313个交易日，其中302个交易日账户组存在交易，日成交占比均值为28.33%，最高达到72.27%。有272个交易日账户组持股总数占总股本比例在5%以上，最高达到20.95%。196个交易日存在以不低于市场卖一价或市价大量申买行为，且该类申报量占账户组总申报量30%以上、账户组成交量占市场总成交量20%以上。

　　（二）在自己实际控制的账户之间进行证券交易

　　操纵期间，账户组在284个交易日内存在反向交易，日内反向交易量占账户组成交量的比例最高为99.93%。账户组在255个交易日内存在账户组内成交的对倒交易，对倒股数占同期市场成交量的比例平均为18.97%，最大为64.76%。其中，165个交易日单日对倒占比超过10%，136个交易日单日对倒占比超过15%，108个交易日单日对倒占比超过20%。

　　截至2020年12月31日，汤秀清通过卖出“昊志机电”获利3639.06万元，肖泳林未实际获利。

　　2023年3月24日，检察机关对汤秀清、肖泳林作出不起诉决定。2023年4月26日，相关法院对颜某等8人作出刑事判决，并判决追缴违法所得，其中汤秀清违法所得3639.06万元予以没收。